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中原中证港股通汽车产业主题交易型 怒放式指数证券投资基金招募说明书   基金管制东谈主：中原基金管制有限公司   基金托管东谈主：国信证券股份有限公司                          进攻教唆   中原中证港股通汽车产业主题交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会 2024 年 10 月 29 日中国证监许可20241500 号文准予变更注册。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主畅达多数赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主 在基金管制实施过程中产生的管制风险，本基金场内投资接纳证券公司交易和结算模式的 风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹按捺未 达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。此外，本基金当作交易型开 放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数禀报与股票商场平均禀报偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险、标的指数变更的风 险、成份股停牌或退市的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、申购赎回清单差 错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较弊端的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风 险、申购赎回的代理买卖风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构 服务的风险等。本基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及交易规则等相反带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险、汇率风险、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收 益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货 投资者稳健性管制办法》，基金管制东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级 行动不篡改基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类模范的变化，本基金的风险等级表 述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金为交易型怒放式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交易所上市。由于本基金 的标的指数组合证券为香港交易所证券，基金份额的计帐交收与境内庸碌 ETF 存在一定差 异。常常情况下，T 日申购的基金份额在交收完成后不错卖出或赎回。投资者认购本基金时 需具有深圳证券账户，但需留意，使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二级商场交易， 如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。本基金以东谈主民币召募和计价，本 基金可投资于香港商场以港币计价的金融器具，东谈主民币对港币的汇率的波动可能加大基金净 值的波动，从而对基金功绩产生一定影响。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能濒临的风险包括市 场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操立场险等。本基金可投资于资 产支持证券，可能濒临的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作 风险和法律风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、商场风险、操立场险等。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品府上摘要，全面观点本基金的风险收益特征和居品特性，并充分研讨自身的风险承 受才略，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并完全解析基金合同第二 十一部分章程的免责条件、第二十二部分章程的争议处理样貌。   基金的过往功绩并不预示其将来施展。   基金管制东谈主依照恪称拖累、赤诚信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                   一、引子   《中原中证港股通汽车产业主题交易型怒放式指数证券投资基金招募说明书》依据《中 华东谈主民共和国证券法》          （以下简称“《证券法》”）、                       《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                      （以下 简称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                                （以下简称“《销售办 法》”）    、《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公开召募证 券投资基金信息暴露管制办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募怒放式证券投 资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                    （以下简称“《指数基金指引》”                                  ）过头他关联章程以 及《中原中证港股通汽车产业主题交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者环节遗漏，并对其 真正性、准确性、完竣性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上恳求召募 的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他关联章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权益和义务，应闪耀查阅基金合同。                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义               ：指《中原中证港股通汽车产业主题交易型怒放式指数证券 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充。 主题交易型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充。 证券投资基金招募说明书》过头更新。 基金基金居品府上摘要》过头更新。 基金基金份额发售公告》           。 金上市交易公告书》         。 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正。     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 常常作念出的校正。     《信息暴露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》及颁布机关对其 常常作念出的校正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出 的校正。 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其常常作念出的校正。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的校正。 施笃定》界说的“交易型怒放式基金” 。 追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳怒放式运作样貌的基金。 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管制办法》及干系法律律例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交易所上市 的股票。 份额的申购、赎回等业务。 账户或基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代剪发 放红利、建立并支持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等。 公司。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐述的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。 日为港股通交易日。     《业务规则》          ：指基金管制东谈主、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司的 干系业务规则和章程。 份额的行动。 求将基金份额兑换为赎回对价的行动。 替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东谈主的现款替代、现款差额和/或其他对价。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮浅。 资产的价值总和。 额净值的过程。 暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 账户或深圳证券投资基金账户。                             三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称号：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    研究东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                       持股单元                持股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技接头有限公司                         10%                        想到                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交易部总司理、帮手、副总司理，中信证券董事，长盛基金管制有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公司 董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领老本管制有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票管制委员会主任、钞票管制党委布告。曾任中信证券股份有限公司策画财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交易与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管制有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资管制有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管制（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴众人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职说明及广西南宁政府接头众人。曾任职于国度东谈主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副说明、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。说明，博士生导师，主要研究标的为财务管制、老本市 场、耗尽经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管制学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商管制学科评议构成员、第五届寰宇MBA训诫领导委员会 副主任委员、训诫部工商管制专科教训领导委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管制发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司策画财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司策画财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 持办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管制等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金管制有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限办事公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、商场引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行策画资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主办办事）       ，中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管制 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管制有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看守长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限办事公司。曾任中原基金 管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东谈主、中原 老本管制有限公司监事、上海中原钞票投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限办事公司策画财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤网络有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制有 限办事公司信息技能部负责东谈主，中原基金管制有限公司信息技能部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   华龙先生，硕士。2016年7月加入中原基金管制有限公司，历任数目投资部研究员、基 金司理助理，中原粤港澳大湾区翻新100交易型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金基 金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、中原粤港澳大湾区翻新100交易型怒放式指 数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）、中原中证全指输送交易 型怒放式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）                                         、中原中证全 指输送交易型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2023年9月27日至2024年 司理（2022年8月22日起任职）、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金 司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机器东谈主交易型怒放式指数证券投资基金发起式连结 基金基金司理（2023年5月31日起任职）、中原国证耗尽电子主题交易型怒放式指数证券投资 基金发起式连结基金基金司理（2023年6月2日起任职）、中原中证机器东谈主交易型怒放式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原国证耗尽电子主题交易型怒放式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原中证香港内地国有企业交易型怒放式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）                                 、中原中证全指医疗器械交易 型怒放式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）                                、中原中证沪深港黄金产业 股票交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）                                   、中原创业板中盘200 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、中原创业板综合交易型 怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）                             、中原中证香港内地国有企业交 易型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任职）、 中原创业板中盘200交易型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2024年3月5 日起任职）、中原中证全指医疗器械交易型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金基金经 理（2024年4月30日起任职）、中原中证沪深港黄金产业股票交易型怒放式指数证券投资基金 发起式连结基金基金司理（2024年5月8日起任职）、中原创业板综合交易型怒放式指数证券 投资基金发起式连结基金基金司理（2024年5月14日起任职）。   主任：张弘弢先生，中原基金管制有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁英豪先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管制东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管制东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取灵验措施，退缩违反《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不刚直的证券交易举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、现实按捺东谈主或者 与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 破坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。干系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。环节关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性章程，基金管制东谈主在履行稳健要领 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准，不需另行召开基金份额持有东谈主大 会。 律例及行业范例，赤诚信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例关联章程，由国务院证券监督管制机构章程退却的其他行动。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不涌现在职职时代瞻念察的关联证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策画等信息。   （五）基金管制东谈主的里面按捺轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、灵验性原则、独处性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完竣的里面按捺体系。该里面按捺体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、按捺要领构成，具体包括按捺环境、风险评估、按捺举止、信息交流、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保寄望见的按捺联想合感性及运行灵验性的阐发。   邃密的按捺环境包括科学的公司治理、灵验的监督管制、合理的组织结构和有劲的按捺 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，当今有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司管制层确立了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司宝石稳健运筹帷幄和范例运作，喜爱职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并 进行不息训诫。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义杀青的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来按捺风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估干系风险 并制定风险按捺轨制。   公司对投资、管帐、技能系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的按捺轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和模范化，并要求完竣的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭办事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，彼此查验、彼此制约。      （1）投资按捺轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和环节投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理领导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管制部负责系数交易的集中执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管制决策职能和交易执行职能严格隔断，实行集中交易 轨制，建立和完善公谈的交易分配轨制，确保各投资组合享有公谈的交易执行契机。      ②投资授权按捺。建立明确的投资决策授权轨制，退缩越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并矍铄资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和治疗投资组合并下达投资指示，对于卓绝投资权限的操作需要经 过严格的审批要领；交易管制部依据基金司理或基金司理授权的小构成员的指示负责交易执 行。      ③警示性按捺。按照律例或公司章程竖立各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性按捺。根据法律、律例和公司干系章程，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的行动。交易系统通过预先的设定，对上述退却进行自动教唆和限制。      ⑤多重监控和反馈。交易管制部对投资行动进行一线监控；风险管制部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现颠倒情况将实时反馈并督促治疗。      （2）管帐按捺轨制   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和按捺规程，确支持帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防护基金管帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。      ④制定了完善的档案支持和财务嘱咐轨制。      （3）技能系统按捺轨制      为保证技能系统的安全安定运行，公司对硬件诱导的安全运行、数据传输与网络安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息技能东谈主员操作管制、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东谈主力资源管制轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥伺轨制、薪酬轨制等东谈主事管制轨制，确 保东谈主力资源的灵验管制。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括非法行动的造访 要领和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱办事小组当作反洗钱办事的特地机构，指定特地东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制办事；各干系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面按捺轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交稳健的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了独处于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期查验，评价公司里面按捺 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面按捺轨制的执行情况，确保公司各项运筹帷幄 管制举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支持里面按捺轨制是本公司董事会及管制层的办事。   （2）上述对于里面按捺的暴露真正、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不休完善里面按捺轨制。                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 19 楼   法定代表东谈主：张纳沙   成巧合间：1994 年 6 月 30 日   组织方式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 96.12 亿元   存续时代：不息运筹帷幄   基金托管资格批文及文号：证监许可20131666 号   研究东谈主：王奕倩   研究电话：0755-81981800   国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立的深圳国投 证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东谈主张纳沙。   经过 30 年的发展，国信证券已成长为寰宇性大型综合类证券公司：结果 2023 年 12 月 末，注册老本 96.12 亿元；职工总和卓绝 1.2 万东谈主；在寰宇 117 个城市和地区共设有 57 家分 公司、181 家营业部。当今，公司领有国信期货有限办事公司、国信弘盛私募基金管制有限 公司、国信老本有限办事公司、国信证券（香港）金融控股有限公司、国信证券资产管制有 限公司等 5 家全资子公司；50%持股鹏华基金管制有限公司。   公司及子公司运筹帷幄范围涵盖：证券经纪；证券投资接头；与证券交易、证券投资举止有 关的财务照拂人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管制；融资融券；证券投资基金代销； 代销金融居品；股票期权作念市；上市证券作念市交易；商品期货经纪；金融期货经纪；期货交 易接头、资产管制；创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个东谈主的创业投资业务； 创业投资接头业务；为创业企业提供创业管制服务业务；参与确立创业投资企业与创业投资 管制照拂人机构；香港证券经纪业务、融资业务及资产管制业务；股权投资；科创板跟投业务 等。 券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员运筹帷幄功绩排行，频年来，公司总资产、 净资产、净老本、营业收入、净利润等主要计算排行行业前线；公司在北、上、广、深等经 济发达城市确立的营业部均保持强盛的竞争实力，多家营业部历久当先当地同行。结果 2023 年 12 月末，公司总资产达 4629.6 亿元，净资产达 1104.6 亿元；累计完成 IPO 名目 315 家， 排行行业第二；其中累计完成创业板 IPO 名目 85 家，排行行业第一。 业务客户数目、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融居品净收入等计算排行行业前线； 完成股票主承销名目 23.83 家，召募资金 260.45 亿元，分歧排行行业第十、第八；完成 IPO 名目 11.5 家，排行行业第十，其中主板 IPO 名目 4 家，排行行业第三；完成债券承销 608 只，承销边界 2294 亿元，多只创可比债券最低利率；获批多项翻新业务资格，包括交易所 债券作念市商、科创 50ETF 期权主作念市商、北交所融资融券等多项首批业务资格。   瞻望将来，国信证券将连续发扬“合规自律、专科求实、诚信稳健、和谐担当”的文化 理念，历久秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值不雅念，开拓跳跃，不休翻新，全 力打造全球视线、原土上风、翻新驱动、科技引颈的世界一流综合型投资银行。   （二）主要东谈主员情况   国信证券托管部管制团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券计帐等金融和证券 从业训诲，可为客户提供更多安全高效的专科服务；同期具备为托管客户提供个性化居品处 理的才略。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   国信证券是首批获取证券投资基金托管资格的券商之一，借助综合金融上风、专科高效 的服务水平，为各类证券投资基金提供托管服务，本着“专科高效”的原则，为基金份额持 有东谈主利益履行基金托管职责。   国信证券资产托管部领有独处的安全监控设施，安定、高效的托管业务系统，完善的业 务管制轨制，并一直宝石以科技翻新引颈业务范例发展，公司自主研发历程化估值系统，实 现估值历程化、自动化处理，提高估值结果；自主研发颠倒监控、估值查平等模块，灵验防 范、按捺风险。与基金管制公司、证券公司、期货公司、私募基金管制机构及以上公司的子 公司均有深度配合。   （四）基金托管东谈主的里面按捺轨制   国信证券资产托管业务里面按捺的办当事者义是正当、合规开展业务，保护投资者及干系 当事东谈主正当权益，防护操立场险、声誉风险过头他干系风险。   国信证券针对资产托管业务建立科学合理、按捺严实、运行高效的里面按捺体系，保持 资产托管业务的里面按捺轨制健全、执行灵验。   公司风险管制、合规管制、稽核审计等里面按捺部门过头干系岗亭履行对资产托管业务 的监督职责。   （1）风险管制   公司风险管制部门按照全面、当令、审慎的原则，对资产托管业务的风险身分进行监控 及查验，对进攻风险点建立监控模范和实施按捺要领，对风险景色进行评估。   公司栽培统一的操立场险管制体系，对资产托管业务的操立场险进行按期识别，实时汇 总、分析及阐发风险事件过头损失情况，加强对从业东谈主员的风险培训。   公司喜爱对资产托管业务的声誉风险管制，实时掌持和妥善支吾外部影响及舆情反馈。   （2）合规管制   公司合规管制部门对资产托管业务的正当合规情况进行独处按捺，履行审查与接头、合 规查验、阐发与风险处置、法律律例追踪、宣导与培训、监管交流与配合、信息隔断墙管制、 督促及领导反洗钱办事等职责。   （3）稽核审计   公司稽核审计部门通过过后稽核等样貌，独处履行查验、评价、阐发、建议、督导等职 责，发现、评价资产托管业务的里面按捺联想颓势和执行颓势，评估里面按捺轨制的执行效 果和实施结果，对存在问题提倡整改意见并督导整改办事。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和要领   国信证券资产托管部制定投资监督模范与监督历程，依据法律律例的章程、基金合同和 托管条约的约定，在授权范围内独处履行对托管资产投资运作的监督职责。   基金托管东谈主的监督事项主要包括：                 （一）对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制 进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否合适干系法律律例和范例性文献、基金合同和 托管条约的约定进行监督；            （三）对托管资产的资金运用、计提和支付各类用度等情况进行 监督；   （四）对托管资产是否存在透支行动、应收款项是否实时足额到账进行监督；                                    （五）对 托管资产的收益分配是否合适法律律例和托管条约的约定进行监督；（六）其他法律律例、 基金合同和托管条约约定的监督事项。   公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政律例和其他干系章程或 者违反基金合同和托管条约约定的事项，履行通知管制东谈主、阐发监管部门等要领，并不息跟 进管制东谈主的后续处理，督促管制东谈主照章履行信息暴露义务。                         五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构   网上现款发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单元办理，具体名单可 在深圳证券交易所网站查询。   （1）直销机构   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   研究东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （2）发售代理机构   基金管制东谈主可根据关联法律、律例的要求，遴聘合适要求的机构代理销售本基金。网下 现款发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售公告、后续发布的治疗发售机构的公 告或基金管制东谈主网站。发售机构的具体业务办理景色以其届时的章程为准。 不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限办事公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   研究东谈主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 研究东谈主：刘佳 （四）管帐师事务所 本公司遴聘的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）                               。 称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：蒋燕华                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过头他关联 章程召募。本基金召募恳求已经中国证监会 2024 年 10 月 29 日中国证监许可20241500 号 文准予变更注册。   （二）基金类型、运作样貌和存续时代   （三）召募样貌   本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。具体基金份额发售机构名单见本基金 发售公告、后续治疗发售机构的公告或基金管制东谈主网站。   投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购两种样貌认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金管制东谈主过头指定的发售代理机构以现款进行的认 购。   基金管制东谈主不错根据具体情况治疗本基金的发售样貌，并在基金份额发售公告或干系公 告中列明。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构确乎领受到 认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及认购金额的阐述情 况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权益。   （四）召募期限   本基金的召募期限不卓绝 3 个月，自基金份额动手发售之日起计较。   本基金自 2024 年 12 月 9 日起至 2024 年 12 月 20 日（含）进行发售，办理网上现款认 购和网下现款认购的日历均为 2024 年 12 月 9 日起至 2024 年 12 月 20 日（含）                                                   。如果在此 时代未达到本招募说明书第七条第（一）款章程的基金备案条件，基金可在召募期限内连续 销售，直到达到基金备案条件。基金管制东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内稳健延长或 裁汰基金发售时辰，并实时公告。基金管制东谈主不错合理治疗发售期并公告。   （五）召募对象   合适法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   （六）召募边界   本基金可竖立初度召募边界上限，具体召募边界上限及边界按捺的决策详见基金份额发 售公告或基金管制东谈主发布的其他公告。若本基金竖立初度召募边界上限，基金合同收效后不 受此召募边界的限制。   （七）召募局面   投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业局面或按其提供的 其他样貌办理基金的认购。基金份额发售机构名单和研究样貌等，请参见本基金基金份额发 售公告或基金管制东谈主届时发布的治疗发售机构的干系公告以及当地基金份额发售机构的公 告或基金管制东谈主网站、深圳证券交易所网站。各销售机构的业务办理景色以其各自章程为准。   基金管制东谈主不错根据基金发售情况治疗基金网下发售机构，发售机构也不错根据情况增 加或者减少其销售城市、网点。   （八）基金份额运行面值、认购价钱   本基金基金份额运行面值为1.00元，认购价钱为1.00元。   （九）认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不卓绝0.80%，具体的认购费率如下：               认购份额                认购费率   基金管制东谈主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网 上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   （十）认购开户 或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）                                  。   （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前持本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证 券投资基金账户的开户手续。关联开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体要领和 办法，请到各开户网点闪耀接头关联章程。   如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投资基 金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级商场交易。如投资者需 要参与基金的申购、赎回，则应开设并使用深圳A股账户。   （十一）网上现款认购                                   ，具体业务办理时辰详见基金 份额发售公告及后续干系公告。 整数倍。投资东谈主不错屡次认购，但需合适干系法律律例、业务规则以及本基金发售边界按捺 决策的章程。 的计较公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资东谈主需以现款样貌缴纳认购佣金。   网上现款认购款项在基金召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主所 有。网上现款认购款项的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额 保留至整数位，少量部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额=利息/认购价钱   例一：某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金份额，假定该发售代理机构 阐述的佣金比率为0.80%，则需准备的资金金额计较如下：   认购佣金＝10,000×1.00×0.80%＝80.00元   认购金额＝10,000×1.00×（1＋0.80%）＝10,080.00元   即投资者需准备10,080.00元资金，方可认购到10,000.00份本基金基金份额。假如该笔认 购金额产生利息10元，则投资者可得到10,010.00份本基金份额。 理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，依然申报，认购资金即被冻结。 情况。   （十二）网下现款认购                                   ，具体业务办理时辰详见基金 份额发售公告或后续干系公告，具体由基金管制东谈主过头指定的发售代理机构确定。 认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资者通过基金管制东谈主办理网下现款认购的， 每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）                   。投资东谈主在召募期内可屡次认购，但需合适干系法 律律例、业务规则以及本基金发售边界按捺决策的章程。   （1）通过基金管制东谈主进行网下现款认购的认购金额的计较：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购份额悉数＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管制东谈主收取，投资东谈主需以现款样貌缴纳认购用度。   网下现款认购款项在基金召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主所 有,网下现款认购款项的利息和具体份额以基金管制东谈主或登记机构的记录为准。利息折算的 基金份额保留至整数位,少量部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额=利息/认购价钱   例二：某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额，假定认购资金召募 时代产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募时代利息折算的份额计较如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元   利息折算份额=2.00/1.00=2份   即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份，需准备100,800.00元资金，加上募 集时代利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较：同通过发售代理机构进 行网上现款认购的认购金额的计较。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后在销售机构章程的时辰之后不得铲除。 款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由登记机构进行灵验认购款 项的计帐交收。 情况。 购款项的计帐交收，将认购资金划入基金管制东谈主预先开设的基金召募专户。   （十三）召募资金利息的处理样貌   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募时代产生的利息将折算为基金份 额归基金份额持有东谈主系数。   （十四）召募时代的资金的处理样貌   基金召募时代召募的资金应当存入特地账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。 基金召募时代的信息暴露费、管帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金财产中列支。                   七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金 管制东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构 验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管制东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管制东谈主应将基金召募时代召募 的资金存入特地账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不行收效时召募资金的处理样貌      如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列办事： 息。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》收效后，畅达 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期阐发中赐与暴露；畅达 60 个办事日 出现前述情形的，基金管制东谈主应当 10 个办事日内向中国证监会阐发并提倡处置决策，如持 续运作、转机运作样貌、与其他基金合并或者停止基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代 理机构提供的其他样貌办理基金份额的申购和赎回。基金管制东谈主将在怒放申购、赎回业务 之前公示申购赎回代理机构的名单。基金管制东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理机 构，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为港股通交易日，但基金 管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。开 放日的具体业务办理时辰为深圳证券交易所的交易时辰。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时辰变更或实 际情况需要，基金管制东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的治疗，但应在实施 日前依照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月动手办理申购，具体业务办理时辰在 申购动手公告中章程。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回动手公告中章程。   本基金可在基金上市交易之前动手办理申购、赎回，但在基金恳求上市时代，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时辰在申购、赎回动手公告中章程。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   （三）申购和赎回的原则 要领后，加多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金管制东谈主届时发布的干系公告。 下，对上述原则进行治疗。基金管制东谈主必须在新规则动手实施前依照《信息暴露办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在怒放日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额持有东谈主 在提交赎回恳求时，必须持有饱胀的基金份额余额和现款。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者持有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回恳求失败。申购赎回代 理机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表申购赎回代理机构确乎 领受到该恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回恳求的阐述 情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权益。投资者可通过其办理申购、赎回业务的销售 机构或者销售机构章程的其他样貌查询阐述情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过头他对价的计帐交收适 用中国证券登记结算有限办事公司及干系证券交易所最新的规则和参与各方干系条约的有 关章程。   本基金申购业务接纳实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简称 RTGS） 模式；赎回业务波及的现款替代可接纳代收代付处理；申购、赎回业务波及的现款差额和现 金替代退补款可接纳代收代付处理。   （1）申购的计帐交收   投资者 T 日现款申购后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白昼 实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单阐述或白昼资金不及的，登记机 构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收，并将结果发送给基 金管制东谈主、申购赎回代理机构和基金托管东谈主。基金管制东谈主在 T+2 日内办理现款差额的交收。   （2）赎回的计帐交收   投资者 T 日赎回恳求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的计帐交 收。基金管制东谈主在 T+2 日内通过登记机构的代收代付平台办理现款差额的交收。   平素情况下，基金管制东谈主不迟于 T+7 日（指怒放日）办理赎回替代款项的托付。但如果 出现基金投资商场交易计帐规则发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券 因停牌、流动性不及或其他原因导致无法足额卖出，则赎回对价的计帐交收可延伸办理。   对于因申购赎回代理机构交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代办机构的干系规则处理。   如果登记机构和基金管制东谈主在计帐交收时发现不行平素践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限办事公司及干系证券交易所最新的规则和参与各方干系条约的关联章程进行处 理。   对于因申购赎回代理机构交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代理机构的干系规则处理。   如果登记机构和基金管制东谈主在计帐交收时发现不行平素践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限办事公司及干系证券交易所最新的规则和参与各方干系条约的关联章程进行处 理。 持有东谈主利益不存在本质不利影响的前提下，对上述申购赎回的要领以及计帐交收和登记的办 理时辰、样貌、处理规则等进行治疗，并在至少一种章程媒介或招募说明书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制 金最小申购、赎回单元为 100 万份。   基金管制东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行治疗并提前公告。 应当采取设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 按捺的需要，可采取上述措施对基金边界赐与按捺，具体见基金管制东谈主干系公告。 金管制东谈主必须在治疗前依照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过头用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行稳健要领，不错稳健延伸计较或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额过头他对价。 赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。将来，若商场情况发生 变化，或干系业务规则发生变化，基金管制东谈主不错在不违反干系法律律例且对基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的情况下对申购赎回清单计较和公告时辰进行治疗并提前公告，无 须召开基金份额持有东谈主大会。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不卓绝 0.5%的模范收 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。   （七）申购赎回清单的内容与方式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最 小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限过头他干系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的杜撰证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，            “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券 的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代本 基金组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）       。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，采取 固定替代金额。   （2）不错现款替代   ①申购替代金额   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额=证券数目×该证券经除权治疗的 T-1 日收盘价×T-1 日中国东谈主民银行最新公布 的东谈主民币对港币的汇率中间价×（1＋现款替代溢价比例）                          。   如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于 使用现款替代的证券，基金的现实买入价钱（或证券现实结算价钱）加上干系交易用度后与 申购时证券的参考收盘价可能有所相反。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确 定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。基金管制东谈主不错根据商场情况和现实需要治疗 现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的现实成本（或证券现实结算成本）                                       ， 则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的现实成本（或 证券现实结算成本）         ，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ②申购替代金额的处理要领   对于阐述告成的 T 日申购恳求，T 日内基金管制东谈主根据申购边界进行组合证券的代理 买入。T 日日终，基金管制东谈主根据所购入的被替代证券的现实单元购入成本（包括买入价钱 与干系用度）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率接纳本日的估 值汇率；T 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末 成交价）计较被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代金 额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。平素情况下，T 日后的第 2 个港股通交易 日后的 2 个办事日内，基金管制东谈主将应退款或补款与干系申购赎回代理机构办理交收。若发 生特殊情况，基金管制东谈主不错对交收日历进行相应治疗。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代理 买入及结算价钱可秩序顺延至下一港股通交易日直死党易平素。如遇证券历久停牌、流动性 不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价 格进行治疗，如果基金管制东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资 产净值产生较大影响，为了更好的爱戴持有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可 在其复牌后按照现实交易成本办理。在此时代若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重 要权益变动，则进行相应治疗。   ③赎回替代金额的处理要领   对于阐述告成的 T 日赎回恳求，T 日内，基金管制东谈主根据赎回边界进行组合证券的代理 卖出。T 日日终，基金管制东谈主根据所卖出的被替代证券的现实单元卖出金额（扣除干系用度） 和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率接纳本日的估值汇率；T 日 在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末成交价）计较 被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。平素情况下， T 日后的第 3 个港股通交易日后的 2 个办事日内，基金管制东谈主将应支付的赎回替代金额与相 关申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管制东谈主不错对交收日历进行相应治疗。 如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可秩序顺延至下一港股通 交易日直死党易平素。如遇证券历久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公 允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行治疗，如果基金管制东谈主以为该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的爱戴持 有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照现实交易成本办理。在此 时代若该证券发生除息、送股（转增）、配股等进攻权益变动，则进行相应治疗。   ④基金管制东谈主不错根据具体情况，对上述②和③的申购、赎回替代金额的处理要领、规 则等进行补充和治疗，并在招募说明书更新过头他公告中暴露。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治疗，行将被剔除的成份证券； 或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护持有东谈主利益等原因以为有必要实 行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款。必须替代金额的计较方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、经除权治疗 的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）的乘积之和（按照 T-                                   。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主计较并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额预估值。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证 券的数目、经除权治疗的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘 价）以及 T-1 日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）   若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的治疗。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数 量、T 日收盘价以及 T 日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购恳求接受后将使当日 申购总份额卓绝申购份额上限，则投资者的申购恳求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回恳求接受后将使当日 赎回总份额卓绝赎回份额上限，则投资者的赎回恳求失败。   申购赎回清单的方式例如如下：   基本信息   最新公告日历                                  202*-*-*（T 日）                         中原中证港股通汽车产业主题交易型怒放式指   基金称号                                      数证券投资基金   基金管制公司称号                              中原基金管制有限公司   一级商场基金代码                                              X   现款差额（单元：元）                                            X   最小申购赎回单元资产净值                                                         X   （单元：元）   基金份额净值（单元：元）                                          X   预估现款部分（单元：元）                                          X   不错现款替代比例上限                                        X%   是否需要公布 IOPV                                        是   最小申购赎回单元（单元：                                                         X   份）   最小申购、赎回单元分成金额                                                         X   (单元:元)   是否允许申购                                                X   是否允许赎回                                                X   当日累计申购份额上限                                            X   当日累计赎回份额上限                                            X   证券代    证券简   证券     不错现款替代保     申购替代             挂牌                                          赎回替代金额    码      称    数目       证金率        金额              商场    X      X     X        X         X        X       X  以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布为准。  （八）拒却或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 常情况无法办理申购业务。 制弊端或开市后发现基金份额参考净值计较弊端。 务公司等机构认定的交易颠倒情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票商场交易互联互通机制进行平旧友易的情形。   发生上述第 1-3、5-12 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求 时，基金管制东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求 被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时 规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回对价： 回恳求或减慢支付赎回对价。 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 值技能仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交易互联互通机制进行平旧友易的 情形。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金管制东谈主应 当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应 实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回样貌 治疗基金申购赎回样貌或申购赎回对价构成，并提前公告。 踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳怒放式运作样貌的基金。若本基 金推出连结基金，连结基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 只标的指数成份证券为对价，在章程时辰内申购本基金份额的行动。 理条约并公告。 干系业务，而无需召开基金份额持有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及规则等干系事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金管制东谈主可向登记机构恳求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基 金份额数额将发生治疗，但治疗后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的 损益外）    。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。 基金管制东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前通知基金托管东谈主。   （十二）基金份额的非交易过户等其他业务   基金登记机构可依据干系法律律例过头业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金管制东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主本质利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治疗并提前公告。   （十四）基金计帐交收与登记模式的治疗或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司针对交易型怒放式证券投资基金推出 新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回样貌，本基金管制东谈主有权治疗本基金的计帐 交收与登记模式及申购、赎回样貌，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回样貌，届时将发布公告赐与暴露并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。                  九、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市规则》     ，向深圳证券交易所恳求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管制东谈主应与深圳证券交易所签订上市条约书。基金获准在深圳证 券交易所上市的，基金管制东谈主应按照干系章程发布基金上市交易公告书过头教唆性公告。   （二）基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵照《深圳证券交易所交易规则》                                    、《深圳证 券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》等关联章程。   （三）上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和停止上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和停止上市按照《深圳证券交易所证券投 资基金上市规则》的干系章程执行。   当本基金发生深圳证券交易所干系章程所章程的因不再具备上市条件而应当停止上市 的情形时，本基金可由交易型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金， 届时居品称号变更为“中原中证港股通汽车产业主题指数证券投资基金”，而无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。届时，基金管制东谈主需按照非上市的怒放式基金治疗相应的业务规则， 并提前公告。   （四）基金份额参考净值的计较与公告   基金管制东谈主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东谈主或基金管制东谈主托付的机构计较，并交由深圳证券 交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和 ＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东谈主民币对港币的 汇率治疗为东谈主民币价钱）           。   其中东谈主民币对港币的汇率当今接纳实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数公司在发 布和计较境外指数居品中接纳的实时汇率价钱、基金管制东谈主与基金托管东谈主约定的其他公允价 格（如：中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国东谈主民银行或国度外 汇管制局或中国外汇交易中心正经对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   （五）干系法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等干系章程 及业务规则内容进行治疗的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程执行，且此项修改无须 召开基金份额持有东谈主大会。   （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交易的新功 能，基金管制东谈主不错在履行稳健的要领后加多相应功能，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （七）在不违反法律律例的前提下，本基金不错恳求在包括境社交易所在内的其他证券 交易所上市交易，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （八）法律律例、监管部门或深圳证券交易所对上市交易另有章程的，从其章程。                    十、基金的投资   （一）投资主义   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的皆备值不卓绝 0.2%，年追踪舛讹不卓绝 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资主义，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可转机债券、可交换债券过头他经中 国证监会允许投资的债券）            、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支持证券、 货币商场器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健要领后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行稳健要领后， 不错治疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金接纳完全复制策略及稳健的替代性策略以更好地追踪标的指数，杀青基金投资目 标。   本基金采取完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组合进行相应地治疗。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管制东谈主可采取包括成份 股替代策略在内的其他指数投资技能稳健治疗基金投资组合，以达到详尽追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票历久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被领受合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按期或临时治疗；                                 （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金管制东谈主认定不妥贴投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等样貌， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地杀青投资主义，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍品。   基金参与股指期货交易，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提高投资结果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交易，应当按照风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东谈主将 根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责期权的投资审批事 项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货交易，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东谈主将 充分研讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   诱导对将来商场利率预期运用久期治疗策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资机 会，构建收益安定、流动性邃密的债券组合。   本基金将遴聘相对价值低估的资产支持证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的 踱步投资贬抑组合投资资产支持证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠圭表化的投经历程和一体化的风险预算机制按捺并提高投资组合的风险治疗收 益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券当作组合流动性管制器具，提高基金的资金使用结果，以融入资金满 足基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地杀青投资主义，在加强风险防护并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不篡改投资主义及本基金风险 收益特征的前提下，遵照法律律例的章程，相应治疗和更新干系投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支持证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支持证券的比例，不得卓绝该资产支持证 券边界的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支持证券，不得 卓绝其各类资产支持证券想到边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券时代，如果其信用等级下落、不再合适投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值想到不得卓绝本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市值 的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交易 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝 上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或交易所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （16）在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓绝基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交 易日内进行治疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基 金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述（17）章程的，基金管制东谈主不 得新增证券出借业务。法律律例另有章程时，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳健要领 后，则本基金投资不再受干系限制，自动顺从届时灵验的法律律例或监管章程，不需召开基 金份额持有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不刚直的证券交易举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、现实按捺东谈主或者 与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 破坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。干系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。环节关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。     如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性章程，基金管制东谈主在履行稳健要领 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准，不需另行召开基金份额持有东谈主大 会。     （五）标的指数与功绩比较基准     本基金功绩比较基准为经估值汇率治疗后的中证港股通汽车产业主题指数收益率。本基 金标的指数变更的，相应更换基金称号和功绩比较基准。     将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会阐发并提倡处置决策，如转机运作样貌，与其他基金合 并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确按时代，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则支持基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作 出治疗的，基金管制东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时对干系成份 股进行治疗。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn     （六）风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场 基金。     基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易 规则等相反带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下 交易日不连贯可能带来的风险等。     （七）基金管制东谈主代表基金诈骗推动或债权东谈主权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款项以过头他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的支持和贬责   本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东谈主支持。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律律例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十二、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为沪深证券交易局面的交易日以及国度法律律例章程需要对外暴露基 金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、资产支持证券、股指 期货、国债期货、股票期权、其他投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管制东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门关联章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应接纳最近交易 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不行真正反馈公允价值 的，支吾报价进行治疗，确定公允价值。      与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制当作特征研讨。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多数持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支持的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行治疗并确定公允价 值。      （四）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及环节变化身分，治疗最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）交易所上市交易的可转机债券，实行全价交易的债券以估值日收盘价当作估值全 价；实行净价交易的债券以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支持证券，接纳估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁按期的股票、初度公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交易取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程确定公允价值。   （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经治疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾商场报价进行治疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场举止或 商场举止很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，接纳估值技能确定其公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 诈骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历障碍纳第三方估值机构提供的相应品种的独一 估值全价或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。   持有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的章程估值。 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及干系 法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本 基金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各 方在平等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   （五）估值要领 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （六）估值弊端的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为基金份额净值 弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶酿成估值弊端，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的办事东谈主应当对由于该 估值弊端遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值弊端办事方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端办事方承担；由于估值弊端办事方未 实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主酿成损失的，由估值弊端办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值弊端办事方已经积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有饱胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。   （2）估值弊端的办事方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值弊端的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弊端 办事方仍支吾估值弊端负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果获取 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和卓绝其现实损失的差额部分支付给估值弊端办事方。   （4）估值弊端治疗接纳尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的样貌。      （5）按法律律例章程的其他原则处理估值弊端。      估值弊端被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：      （1）查明估值弊端发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的办事方；      （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端酿成的损失进行评估；      （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的办事方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。      （1）基金份额净值计较出现弊端时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。      （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的办事，经阐述后按以下条件进行赔 偿：      ①本基金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边 在平等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管制东谈主的建议执行，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。      ②若基金管制东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份 额持有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者 或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照罪恶进程各自承担相应的办事。      ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。      ④由于基金管制东谈主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较弊端而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔 付。      （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （七）暂停估值的情形 估值技能仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应 当暂停估值；      （八）基金净值的阐述      基金净值信息由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每 个办事日交易结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。      （九）特殊情况的处理 基金资产估值弊端处理。 选取三方估值机构等级三方机构发送的数据弊端，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、稳健、合理的措施进行查验，然而未能发 现该弊端而酿成的基金份额净值计较弊端，基金管制东谈主、基金托管东谈主撤职抵偿办事。但基金 管制东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施削弱或摒除由此酿成的影响。 估值的应交税金有相反的，干系估值治疗不当作基金资产估值弊端处理。                    十三、基金的收益与分配      （一）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮动耗费 为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违反法律律例且对现有基金份额持有东谈主利益无环节本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健要领后可对基金收益 分配原则进行治疗，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （二）基金收益分配数额果真定原则   基金累计酬报率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管制东谈主将以此计较结果收益评价日基金累计酬报率卓绝标的指数累计酬报率的差 额，当差额卓绝 1%时，基金不错进行收益分配。   时代如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日重新计较上述指 标。   （三）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配样貌 等内容。   （四）收益分配决策果真定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的关联章程在章程媒介公告。 （五）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                      十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管制东谈主的管制费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）除法律律例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》收效后与基金干系的信息暴露 用度；   （4）《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额持有东谈主大会用度；   （6）基金的证券/期货交易或结算而产生的用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市初费及年费；   （9）基金收益分配中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （11）因投资内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的香港证券商场股票而产 生的各项合理用度；   （12）按照国度关联章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（12）项用度，根据关联律例及相应条约章程， 按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金认购费的费率水平、计较公式、收取样貌和使用样貌请详见本招募说明书“六、 基金的召募”中“（九）认购用度”以及“（十一）网上现款认购”、“（十二）网下现款认购”中 的干系章程。   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取样貌和使用样貌请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用渡过头用途”中的干系规 定。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的章程代扣代缴。                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联章程编制基金管帐报表； 式阐述。  （二）基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介公告。                   十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《流动性风 险管制章程》、《基金合同》过头他关联章程。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、完竣性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会章程媒介暴露，并保证投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和样貌查阅或者复制 公开暴露的信息府上。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （1）乌有纪录、误导性述说或者环节遗漏；   （2）对质券投资功绩进行预测；   （3）非法承诺收益或者承担损失；   （4）乱骂其他基金管制东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；   （5）登载任何当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织的祝愿性、助威性或保举性笔墨；   （6）中国证监会退却的其他行动。   （四）本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上摘要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的规则及具体要领，说明基金居品的特性等波及基金投资者环节利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律律例最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基 金份额持有东谈主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的， 基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金管制东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产支持及基金运作监督等 举止中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上摘要的信息发生环节变更的，基金管制东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品府上摘要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上摘要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管制东谈主不再更新基金居品府上摘要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上摘要、《基金合同》和基金托管条约 登载在章程网站上，并将基金居品府上摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在章程网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交易的三 个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书教唆性公 告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主将在每个怒放日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在章程网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在章程报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在章程网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期阐发“影响投资者决策的其他进攻信息”项 下暴露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中暴露基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生环节事件，关联信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金停止上市交易、              《基金合同》停止、基金计帐；   （3）转机基金运作样貌、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管制东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制公司变更持有百分之五以上股权的推动、基金管制东谈主的现实按捺东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务干系行动受到环节行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、现实按捺 东谈主或者与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节 关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计留意情和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价弊端达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （19）发生波及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等环节事项时；   （20）基金变更标的指数；   （21）基金暂停上市、规复上市；   （22）基金份额的折算及变更登记；   （23）基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息暴露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将关联情况立即阐发基金上市交易的证券 交易所。   基金合同停止的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在章程网站上，并将计帐阐发教唆性公 告登载在章程报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管制东谈主应在基金年报及中期阐发中暴露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和阐发期内系数的资产支持证券明细。基金管制东谈主应在基金季度报 告中暴露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   基金管制东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募说明书（更新）等文 件中暴露本基金参与的股指期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 计算等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和 投资主义等。   基金管制东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募说明书（更新）等文 件中暴露本基金参与的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 计算等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和 投资主义。   基金管制东谈主应在按期信息暴露文献中暴露参与股票期权交易的关联情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险计算、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金总体风险的影响 等。   基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会章程媒介暴露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年 度阐发等按期阐发和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管制情况等，并就阐发期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的环节关联交易事项作念闪耀说明。   本基金应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募说明书（更新）等文献中 暴露港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （六）信息暴露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定特地部门及高档管制东谈主 员负责管制信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息暴露内容与 方式准则等律例的章程以及证券交易所的自律管制规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按期阐发、更新 的招募说明书、基金居品府上摘要、基金计帐阐发等公开暴露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐述。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信 息的真正、准确、完竣、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介暴露信息，然而其他各人媒介不得早于章程媒介暴露信息，况兼在不同媒介上暴露统一 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主进步信息暴露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的干系章程。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例章程将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息暴露另有章程的，从其章程。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或全部风险身分可能对基金份额净值、收益率、 和/或杀青投资主义的才略酿成影响。   证券商场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通 货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金投资于港股，会濒临因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易规则等相反带来 的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转交易，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市 香港休市的情形下，港股通不行平旧友易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。   （1）国外商场风险   本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系 统性风险。   香港商场风险与内地A股商场比拟，港股商场上外汇资金流动更为开脱，国外资金的流 动对港股价钱的影响高大，港股价钱与国外资金流动施展出高度干系性，本基金在参与港股 商场投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香 港商场结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到无意事件影 响可能施展出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股商场实行T+0反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到无意事件影响可能施展出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通规则，存在港股通交易日不连贯（如内地商场因休假等原因休市而香 港商场照常交易但港股通不行如常进行交易），导致基金所持的港股组合在后续港股通交易 日开市交易中集中体现商场反应，酿成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，如果基金通过港股通在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为 卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在T+3日才气回 到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖 出港股后资金不行实时到账，酿成支付赎回款日历比平素情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分配、转机等处理规则带来的风险   根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分配、转机、上市公司被收购等 情形或者其他颠倒情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转机等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转机 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化致使受损的风险。   （6）香港联合交易所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所章程，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 措施。此外，不同于内地A股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅确定了“尽量裁汰停牌时辰”的原则；同期与A股商场对存在退市可能的上市公司根据 其财务景色在证券简称前加入相应标识（例如，ST及*ST等标识）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市模范且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股商场相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能濒临其他风险。   本基金投资于港股，港币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基 金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金 净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时辰 延伸或是汇率数据弊端等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管制东谈主可能无法速即、以合理成土产货治疗基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购与赎回”，闪耀了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%。常常 情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊商场环境下本基金仍有可 能出现流动性不及的情形，基金管制东谈主将根据现实情况采取相应的流动性风险管制措施， 在保险持有东谈主利益的基础上，防护流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管制器具，对赎回恳求等进行限定治疗，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的扶植措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，闪耀了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及要领。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被拒却。   ②减慢支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，闪耀了解本基金减慢支付赎回对价的情形及要领。   在此情形下，投资东谈主领受赎回对价的时辰将可能比一般平素情形下有所延伸。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，闪耀了解本基金暂停估值的情形及要领。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停接受或 减慢支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）对ETF基金投资东谈主而言，ETF可在二级商场进行买卖，因此也可能濒临因商场交 易量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   本基金可投资于期货、期权等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金称心建立或者支持繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操立场险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松弛，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   本基金参与资产支持证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操立场险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支持证券投资进行灵验的 风险评估和按捺。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通 业务私有风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回对价的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；   （3）商场风险   证券出借后可能濒临出借时代无法实时处置证券的风险；   （4）操立场险   由于不完善或有问题的里面操作历程、东谈主员非法或荒唐、系统故障或外部事件所导致的 径直或障碍损失的风险。   干系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面按捺存在颓势或者东谈主为身分酿成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、管帐部门诈骗、交易弊端、IT系统 故障等风险。   在怒放式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响交易的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管制公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险按捺干系业务规则，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证 券交易资金进行前端额度按捺，由于执行、治疗、暂停该按捺，或该按捺出现颠倒等，可能 影响交易的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律律例或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法按捺的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的治疗 而引起基金净值波动的风险、干系律例的修改导致基金投资范围变化，基金管制东谈主为治疗投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   由于各个国度/地区在税务方面的法律律例存在一定相反，当投资某个国度/地区商场 时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金， 该行动会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收章程可能发生变化，或者 实施具有回想力的校正，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资 当日并未估量的非凡税项。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行动在部分 国度/地区受到限制或合同不行平素执行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事局面变化（如歇工、暴 动、交游等）或司法的变动，可 能导致商场的较大波动，从而给本基金的投资收益酿成径直或障碍的影响。此外，基金所投 资的国度/地区可能会常常采取某些管制措施，如老本或外汇管制、对公司或行业的国有化、 充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   本基金场内投资接纳证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部 分将通过基金管制东谈主遴选的证券运筹帷幄机构进行场内交易，并由遴选的证券经纪商当作结算 参与东谈主代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能加多本基金投资运作过程中的交易 指示传输和资金使用结果贬抑的风险、估值结果贬抑的风险、信息系统风险、信息涌现的风 险等。   当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资产的 损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金管制东谈主自身径直控 制才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的私有风险   标的指数并不行完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均禀报率与通盘股票市 场的平均禀报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司运筹帷幄景色、投资者情绪 和交易轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛讹按捺未达约定主义：   （1）由于标的指数治疗成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合治疗中产生追踪 偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合治疗中 产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率卓绝标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时治疗投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制才略，例如追踪指数的水平、技能 技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制弊端等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会阐发并提倡处置决策，如转机运作样貌，与其他基金 合并、或者停止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将濒临转机运作方 式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   在指数罢手编制发布至处置决策确按时代，基金管制东谈主应按照最近一个交易日的指数 信息支持基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与干系市 场施展有在相反，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之治疗，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项治疗带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系章程，本基金运作过程中，当指数 成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出治疗的，基金管制东谈主将按 照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策要领后可对干系成份股进行治疗，从而可能产生跟 踪偏离、追踪舛讹按捺未达约定主义的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价按捺在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考，存在IOPV 不予发布的风险。由于计较公式、汇率数据开始及开始时辰不同，IOPV与实时的基金份额 净值可能存在相反，与投资者申购赎回的现实结算价钱也可能存在相反，IOPV计较还可能 出现弊端，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再合适证券交易所上市条件被停止上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不行连续进行二级商场交易的风险。   基金管制东谈主有权根据本招募说明书的章程暂停或拒却接受投资东谈主的申购恳求，从而导 致申购失败。   投资者在提倡赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管制东谈主可能治疗最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   基金管制东谈主可在招募说明书章程的时辰内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 就是被替代证券数目的放荡数目的被替代证券，现实买入被替代证券的价钱可能处于章程 时辰内较高的位置或处于最高价钱，现实卖出被替代证券的价钱可能处于章程时辰内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管制东谈主对此不承担办事。基金管制东谈主有权根据基金投资的需要 自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金管 理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、技能系统无法 杀青、申购赎回轧差以及基金管制东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不以弥补耗费为前提，收益分配后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或停止， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治疗结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算样貌发生变化，轨制治疗可能给投资者带来解析偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交易所过头他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过头他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不行保证 其收益或本金安全。 券商场广宽礼貌等作出的空洞性描写。销售机构根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时温文本基金风险等级的更新情况，严慎作 出投资决策。            十八、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告。 后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，                    《基金合同》应当停止： 贯串的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。            十九、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。           二十、基金托管条约的内容节录 基金托管条约的内容节录见附件二。                   二十一、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管制东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管制东谈主所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提倡建议。            二十二、招募说明书存放及查阅样貌  本基金招募说明书公布后，置备于基金管制东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                  二十三、备查文献 变更注册的批复。                                    。                                    。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅样貌  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管制有限公司                                  二〇二四年十二月五日                         附件一：基金合同节录       第一部分 基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织方式：有限办事公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二）基金管制东谈主的权益与义务            《运作办法》过头他关联章程，基金管制东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗推动权益，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户的业务规则；   （17）基金管制东谈主有权根据反洗钱法律律例的干系章程，诱导基金份额持有东谈主洗钱风险 景色，采取相应合理的按捺措施；   （18）托付第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）托付证券经纪商在上海证券交易所、深圳证券交易所进行各类证券交易、证券交 收，以及干系证券交易的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的干系权益、义务，由基 金管制东谈主与证券经纪商签订的《证券经纪服务条约》约定为准；   （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他关联章程，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以赤诚信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄样貌 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处,对所管制的不同基金分歧管制，分歧记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他关联章程，履行信息暴露及阐发义务；   （12）保守基金交易巧妙，不涌现基金投资策画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他关联章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主涌现，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系府上，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》章程的时辰和样貌，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临落幕、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管制东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 19 楼   邮政编码：518001   法定代表东谈主：张纳沙   成巧合间：1994 年 6 月 30 日   基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 96.12 亿元   存续时代：不息运筹帷幄   （二） 基金托管东谈主的权益与义务            《运作办法》过头他关联章程，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全支持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成环节损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理场外证券交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他关联章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以赤诚信用、辛苦尽责的原则持有并安全支持基金财产；   （2）确立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备饱胀的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金分歧竖立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支持由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的环节合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过头他关联章程另有章程外，在 基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因向审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，说明基金管制 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管制东谈主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系府上保存期限不少于法定 最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关联章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临落幕、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会，并通知基 金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而撤职；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）执行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿起诉讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温文基金信息暴露，实时诈骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所章程的用度，根据 法律律例及证券交易所对股份减持的干系章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可 能产生的减持章程干系义务；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）执行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）顺从基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交易及业务规则；   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其真正性；   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。          第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主构成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有平等的投票 权。本基金份额持有东谈主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，停止《基金合同》                       ；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作样貌；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律律例、基金合同和中国证监会另有章程的除 外）；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或想到持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内治疗本基金的申购费率、赎回费率或收 费样貌；   （3）加多、减少、治疗基金份额类别竖立；   （4）治疗基金的申购赎回样貌及申购对价、赎回对价构成，治疗申购赎回清单的内 容；   （5）治疗基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时辰或频率；   （6）基金管制东谈主、证券交易所、登记机构、代销机构治疗关联基金认购、申购、赎 回、交易、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金在其他证券交易所上市、通畅场外申购赎回等业务；   （9）因相应的法律律例、深圳证券交易所或者登记结算机构的干系业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生环节变化；   （11）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集样貌 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或想到代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得挫折、干与。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知样貌 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决样貌；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信样貌、托付的公证机关过头研究样貌和研究东谈主、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取样貌。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   四、基金份额持有东谈主出席会议的样貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律律例、监管机构允许 的其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合适法律律例、《基金合同》和会议通知的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通知约定的其他样貌在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面样貌 或会议通知约定的其他样貌进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的样貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内畅达公布干系 教唆性公告，法律律例和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的样貌收取基 金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通知不参加收取书面表决意见 的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或 授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付 东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合适法律律例、《基金合同》和会 议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用网络、电话或其他样貌进行表决，或者接纳网络、电话或其他样貌授权他东谈主代为出席会 议并表决。在会议召开样貌上，本基金亦可接纳其他非现场样貌或者以现场样貌与非现场 样貌相诱导的样貌召开基金份额持有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信样貌开会的程 序进行。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定 停止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金 合同和中国证监会另有章程的除外）                、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召 集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，源泉由大会主办东谈主按照下列第七条章程要领确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基 金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）   、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号） 和研究样貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，源泉由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的样貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外， 转机基金运作样貌、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名样貌进行投票表决。   采取通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据证明，不然提交合适会议 通知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知章程 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议动手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个办事日内按照法律律例和中国证监会干系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   九、对于本基金的连结基金所持本基金份额诈骗表决权的样貌   若以本基金为主义基金且基金管制东谈主和基金托管东谈主与本基金一样的连结基金的基金合 同收效，鉴于本基金和连结基金的干系性，本基金连结基金的基金份额持有东谈主不错凭所持 有的连结基金的基金份额诈骗主义 ETF 持有东谈主大会的召集权、径直出席或者请托代表出席 本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，连结基金持有东谈主办 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记 日，连结基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的连结基金份额占连结 基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金连结基金的持 有东谈主，如经基金管制东谈主阐述其单独或想到持有的连结基金基金份额所对应的本基金份额不 少于本基金总份额的 10%的，可对本基金诈骗基金份额持有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额持有东谈主大会，本基金连结基金的基金份额持有东谈主有权亲身出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权托付书请托代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所持有的连结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   连结基金的基金管制东谈主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受连结基金的特定基金份额持有东谈主的 托付以连结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与 表决。   十、法律律例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有章程的，从其章程。   十一、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等 章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更 的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和 治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第三部分 基金收益分配原则、执行样貌   一、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮动耗费 为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违反法律律例且对现有基金份额持有东谈主利益无环节本质不利影响的情况下，基金 管制东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健要领后可对基金收 益分配原则进行治疗，不需召开基金份额持有东谈主大会。   二、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配样貌 等内容。   三、收益分配决策果真定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的关联章程在章程媒介公告。   四、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        第四部分 与基金财产管制、运用关联用度的索要、支付样貌与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金干系的信息暴露费 用； 的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付样貌   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联律例及相应条约章程，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的章程代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资主义，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可转机债券、可交换债券过头他经中 国证监会允许投资的债券）            、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支持证券、 货币商场器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健要领后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行稳健要领后， 不错治疗上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支持证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支持证券的比例，不得卓绝该资产支持证 券边界的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支持证券，不得 卓绝其各类资产支持证券想到边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券时代，如果其信用等级下落、不再合适投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值想到不得卓绝本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市值 的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交易 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝 上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或交易所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （16）在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓绝基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交 易日内进行治疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基 金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述（17）章程的，基金管制东谈主不 得新增证券出借业务。法律律例另有章程时，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动顺从届时灵验的法律律例或监管章程，不需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不刚直的证券交易举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、现实按捺东谈主或者 与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 破坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。干系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。环节关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性章程，基金管制东谈主在履行稳健要领 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准，不需另行召开基金份额持有东谈主大 会。            第六部分 基金资产净值的计较方法和公起诉貌   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同澌灭和停止的事由、要领以及基金财产计帐样貌   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，                    《基金合同》应当停止： 贯串的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。                  第八部分 争议处置样貌   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，应通 过友好协商或者统一处置。当事东谈主不肯通过协商、统一处置或者协商、统一不成的，任何 一方当事东谈主均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁规则按照庸碌程 序进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东谈主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理时代，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，连续 忠实、辛苦、尽责地履行《基金合同》章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样貌  《基金合同》原来一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金管制东谈主、基金托管 东谈主各持有一份，每份具有同等的法律遵循。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                       附件二：基金托管条约节录                       一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主（或称“管制东谈主”                  ）   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织方式：有限办事公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”                  ）   称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 19 楼   邮政编码：518001   法定代表东谈主：张纳沙   成巧合间：1994 年 6 月 30 日   基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 96.12 亿元   存续时代：不息运筹帷幄   运筹帷幄范围：证券经纪；证券投资接头；与证券交易，证券投资举止关联的财务照拂人；证 券承销与保荐；证券自营；证券资产管制；融资融券；证券投资基金代销；金融居品代销； 为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务；股票期权作念市；上市证券作念市交易。              二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资主义，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可转机债券、可交换债券过头他经中 国证监会允许投资的债券）            、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支持证券、 货币商场器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健要领后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行稳健要领后， 不错治疗上述投资品种的投资比例。 进行监督：   基金管制东谈主运用基金财产进行证券投资，顺从下列限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支持证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支持证券的比例，不得卓绝该资产支持证 券边界的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支持证券，不得 卓绝其各类资产支持证券想到边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券时代，如果其信用等级下落、不再合适投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值想到不得卓绝本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市值 的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交易 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝 上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或交易所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （16）在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓绝基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交 易日内进行治疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基 金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述（17）章程的，基金管制东谈主不 得新增证券出借业务。法律律例另有章程时，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验本基金合同收效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳健要领 后，则本基金投资不再受干系限制，自动顺从届时灵验的法律律例或监管章程，不需召开基 金份额持有东谈主大会审议。 为进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不刚直的证券交易举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、现实按捺东谈主或者 与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 破坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。干系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。环节关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消上述退却行动章程，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳健 要领后，则本基金投资不再受干系限制，不需经基金份额持有东谈主大会审议，但须提前公告。 法律律例或监管部门对上述退却行动章程进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。   基金管制东谈主应事前向托管东谈主提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他环节狠恶 关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金管制东谈主有办事确保关联交易名单的真正 性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给托管东谈主。   基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当顺从严慎运筹帷幄的原则，配备技能系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务历程，灵验防护和按捺风险， 基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性章程，如适用于本基金，在履行稳健 要领后，本基金投资不再受干系限制，或以变更后的章程为准，但需提前公告。   基金托管东谈主履行了监督职责，基金管制东谈主仍违反法律律例章程或基金合同约定的投资禁 止行动而酿成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担办事，基金托管东谈主不承担任何办事。 间债券商场进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业模范的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算 样貌。基金管制东谈主有办事确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名 单进行交易。在基金存续时代基金管制东谈主不错按期或不按期更新友易敌手名单，但应将治疗 结果至少提前一个办事日书面通知基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管制东谈主根据商场需要临时治疗银行间 债券交易敌手名单及结算样貌的，应向基金托管东谈主书面说明原理，并在与交易敌手发生交易 前 1 个交易日内与基金托管东谈主协商处置。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管 东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管制东谈主招供全商场交易敌手。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信按捺，按银行间债券商场的交易规则进行交易，并负 责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 办事及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时辰前仍未承担失约责 任过头他干系法律办事的，基金管制东谈主不错但无义务对相应损失先行赐与承担，然后再向相 关交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券商场 成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交 易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 损结怨办事。   基金投资银行按期进款的，基金管制东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，确定 合适条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的交易敌手是否按进款银行名单交易进行监督。如基金管制东谈主未向基金托管东谈主提供 合适条件的进款银行名单，基金托管东谈主有权不合基金投资银行进款的交易敌手进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系 信息暴露等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过头他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管条约过头他关联章程时，有权实时以书面方式或两边招供的其他方式通知基金管制 东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通知后应不才一个办事日实时查对，并以书面方式或两边招供 的其他方式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权阐发中 国证监会。   对于依据交易要领尚未成交的且基金托管东谈主在交易前约略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反法律律例章程或者违反《基金合同》或本条约约定的，应当拒却执行， 立即通知基金管制东谈主，并有权向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计算或依据交易要领已经收效的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律、行政律例和其他关联章程，或者违反《基金合同》或本协 议约定的，应当立即通知基金管制东谈主，并有权阐发中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内修起基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律律例要求需 向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管制东谈主应积极配合提供干系数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有环节非法行动，有权立即阐发中国证监会，同期通知基金 管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无刚直原理，拒却、圮绝基金托管东谈主根据本条约章程诈骗监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡书面警戒仍不 改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。            三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据关联法律律例、《基金合同》及本条约章程，基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值，根据基金 管制东谈主指示办理计帐交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故延伸执行基金管制东谈主的灵验资金划拨指示、违反约定涌现基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本托管条约过头他关联章程时，基金管制东谈主应实时以书面方式通知基 金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐述并以书面方式向基金管制东谈主发出 回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协 助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应阐发 中国证监会。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有环节非法行动，应立即阐发中国证监会，同期通知基金托 管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上以供基金 管制东谈主核查托管财产的完竣性和真正性，在章程时辰内修起基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直原理，拒却、圮绝基金管制东谈主根据本条约章程诈骗监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主提倡警戒仍不改正 的，基金管制东谈主应阐发中国证监会。                   四、基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则 财产。 分、分配基金的任何财产。 理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商应签订三方存管条约。证券经纪商根据干系法律律例、范例 性文献为本基金开立干系证券资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管制、独处核算，确保基金财产的完竣与独处。 定支持基金财产。 关联当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时通知基金管制东谈主。由此给基金财产酿成损失的，基金管制东谈主应负责向关联当 事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主有义务在合理且必要的范围内配合基金管制东谈主进行追 偿，但对此不承担办事。   （二）召募资金的考证   召募期的认购资金存入特地账户。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总 额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                          《运作办法》等关联章程后，基金 管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管账户 中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。由基金管制东谈主遴聘合适《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管制东谈主在登记机构及 发售代理机构的协助下，按章程办理退款和证券的退还事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制   基金托管东谈主应以本基金口头在具有托管资格的交易银行开立基金资金账户（托管账户）， 托管账户称号以现实开立为准，并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付，本基金的 银行预留印鉴由托管东谈主支持和使用。基金管制东谈主保证本基金的一切货币进出举止，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   基金资金账户的管制应合适《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条例》                                        、 《东谈主民币利率管制章程》、            《利率管制暂行章程》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管制机构 的其他章程。   基金托管东谈主应严格管制基金在基金托管东谈主处开立的基金资金账户、定时核查基金资金账 户余额。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样貌在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金管制东谈主为基金财产在证券经纪商开立证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结 算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东谈主开立 的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪商根据干系法律律例、范例性文献为本基金 开立干系资金账户并按照该证券经纪商开户的历程和要求与基金管制东谈主签订干系条约。   交易所证券交易资金接纳第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存放在基金管 理东谈主为基金开设的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金管制东谈主所遴聘的证 券公司负责。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管制   《基金合同》收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足寰宇银行间同行拆 借商场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间商场 登记结算机构的关联章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户、持有东谈主账户和资 金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台阐述及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律律例章程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主根 据关联法律律例的章程和《基金合同》和本条约的约定，开立关联账户。该账户按关联规则 使用并管制。   法律律例等关联章程对干系账户的开立和管制另有章程的，从其章程办理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的支持   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支持库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深 圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代支持库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的刚直指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验按捺下的实 物证券及银行按期进款存单等有价凭证在基金托管东谈主支持时代的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实灵验按捺的有价凭证不承担 支持办事。   （八）与基金财产关联的环节合同的支持   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的环节合同的原件分歧应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主支持。除本条约另有约定外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关联的环节合同期应 保证持有两份以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金 管制东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全样貌将合同原件投递基 金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献支持部门，保存期限按照 法律律例的章程执行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其真正性过头与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转动。              五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核的时辰和要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日发售在外的基金份额的 余额数目计量。基金份额净值的计较保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此 产生的舛讹计入基金财产。基金管制东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。 国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应于每个办事日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律律例或基金合同的 章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》                       、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律、律例的章程。基金净值信息由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管制 东谈主应于每个办事日交易结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并以两边招供的方 式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供的样貌发送给基金管制 东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金净值计较和基金管帐核算的主要义务由基金管制东谈主承担，基金管 理东谈主计较并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管制东谈主计较的基金净值。因此，本基 金的管帐办事方是基金管制东谈主，就与本基金关联的管帐问题，如经两边在平等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。               六、基金份额持有东谈主名册的支持   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分歧妥善支持基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的 内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和支持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系规则分歧支持基金份额持有东谈主名册。支持样貌不错接纳电 子或文档的方式。支持期限不低于法定最低期限。   基金托管东谈主以电子版方式妥善支持基金份额持有东谈主名册，并按期备份，保存期限不低于 法定最低期限。基金托管东谈主不得将所支持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从守密义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支持基金份额持有东谈主名册，应按关联 律例章程各自承担相应的办事。                  七、争议处置样貌   对于因《托管条约》的缔结、内容、履行妥协释而产生的或与《托管条约》关联的争议， 两边当事东谈主应尽量通过协商、统一路线处置。不肯或者不行通过协商、统一样貌处置的，任 何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程， 仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、辛苦、尽责地履行本条约规 定的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《托管条约》受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。                 八、基金托管条约的修改与停止   （一）托管条约的变更与停止   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何破坏。基金托管条约的变更报中国证监会备案（如需）                                        。   发生以下情况，本托管条约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被铲除、收歇或有其他基金托管东谈主袭取基金资产；   （3）基金管制东谈主落幕、照章被铲除、收歇或有其他基金管制东谈主袭取基金管制权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》章程的停止事项。                          附件三：标的指数编制决策                （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证港股通汽车产业主题指数从港股通证券范围内中式 50 只业务波及汽车产业的上市 公司证券当作指数样本，以反馈港股通内汽车产业上市公司证券的举座施展。    一、指数称号和代码   指数称号：中证港股通汽车产业主题指数   指数简称：港股通汽车   英文称号：CSI Hong Kong Connect Automobile Industry Thematic Index   英文简称：HKC Automobile   指数代码：931239    二、指数基日和基点   该指数以 2016 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。    三、样本中式方法   中证港股通综合指数样本   对样本空间内证券，计较每月的日换手率中位数当作月换手率，剔除夙昔 12 个月 或夙昔 3 个月平均月换手率不及 0.1%的证券，除非该证券夙昔一年日均成交金额大于   （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，中式业务波及整车制造、零 部件制造等汽车干系产业的上市公司证券当作待选样本；   （2）在上述待选样本中，按照夙昔一年日均总市值由高到低排行，优先中式主营 业务为整车制造的上市公司证券当作指数样本，再按照夙昔一年日均总市值由高到低依 次纳入剩余证券，使得样本数目达到 50 只。    四、指数计较    指数计较公式为：                               阐发期样本的治疗市值                   阐发期指数 =                          × 1000                                       除数   其中，治疗市值＝ ∑(证券价钱×治疗股本数×权重因子×汇率)。汇率、治疗股本数的 计较方法、除数修正方法参见计较与爱戴笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使整车制造企 业的单个样本权重不卓绝 15%且想到权重不低于 70%，其余单个样本权重不卓绝 3%，指数 前五大样本想到权重不卓绝 60%。   五、指数样本和权重治疗   指数样本每半年治疗一次，样本治疗实施时辰分歧为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交易日。   权重因子随样本按期治疗而治疗，治疗时辰与指数样本按期治疗实施时辰一样。不才 一个按期治疗日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时治疗。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与爱戴笃定处理。当港股通证券范围发生变 动导致样本不再称心互联互通资格时，指数将相应治疗。

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